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打造證券期貨專業調解平臺 妥善處理投資者訴求
專欄：專題活動
發布日期：2015-06-17
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打造證券期貨專業調解平臺 妥善處理投資者訴求
廣東是全國證券期貨投資者最多的省份，據統計，截至2015年3月底，該轄區（不含深圳）有投資者1660余萬人，占全國的9%。近年來，隨著證券期貨交易的活躍，交易糾紛隨之增加。為及時妥善處理投資者訴求，轄區監管部門、自律組織把調解作為解決糾紛的重要抓手，逐步完善調解機制，充實調解隊伍，推進調解工作不斷向專業化方向發展。
2013年3月，廣東證券期貨業協會（以下簡稱廣東證協）在廣東證監局的指導下，成立了證券期貨糾紛調解委員會，制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關制度。
該協會將調解分為簡易調解和普通調解。對于事實清楚、爭議不大的證券期貨糾紛，由協會工作人員采用簡易程序，通過電話或郵件等方式協調市場經營主體進行處理。而對于較為復雜的糾紛，經雙方當事人同意，則啟動普通程序，由專業調解員按照規定程序進行調解。為增強專業調解的力量，協會聘任了45名資深證券期貨從業人員、專業律師、高校教授擔任調解員。
為拓寬投資者維權渠道，廣東證協在官網上開通了網上投訴糾紛受理平臺，并于2014年3月設立了證券期貨糾紛處理熱線，作為接受投資者咨詢、投訴的專線，由專人接聽、記錄和解答。
該協會還與廣東證監局建立了信訪調解對接機制，承辦由該局及12386熱線轉來的證券期貨糾紛投訴事項；聯合廣東證監局與廣州市中級人民法院簽署了訴調對接備忘錄，對調解協議的司法確認等事項作出安排，確保調解協議能夠得到有效執行。
與仲裁、訴訟相比，行業調解具有程序便捷、快速靈活、專業性強、成本較低等優勢。如對于證券賬戶轉托管糾紛，廣東證協接到投資者的投訴電話后，第一時間聯系被投訴方，督促被投訴方依規抓緊辦理，被投訴方通常都在當日為投資者辦妥轉托管業務，快速地解決了投資者的訴求。
由于調解工作不向投資者收取任何費用，能夠減輕維權成本，自業務開展以來便受到投資者的廣泛熱捧。從2014年1月至2015年4月，該協會共接收496件投訴，其中有436件糾紛調解成功，調解成功率達88%，妥善化解了投資者與證券期貨經營機構之間的矛盾。此外，據不完全統計，2014年，通過該協會的調解，轄區證券期貨經營機構因自身過錯等原因補償近60名投資者100多萬元，有效地挽回了投資者的損失。
鑒于證券期貨糾紛專業性較強，為打造專業化的調解機構，積極響應中國證監會開展的“公平在身邊”投資者保護專項活動，在總結既往證券期貨糾紛調解工作經驗的基礎上，在廣東證監局的指導下，廣東證協、廣東上市公司協會聯合轄區有關證券期貨公司共同發起設立了廣東中證投資者服務與糾紛調解中心（以下簡稱調解中心），調解中心已于近期在廣東省民政廳注冊設立。
目前，調解中心已全面承接原由廣東證協負責的糾紛調解工作，致力于通過明法析理、說服疏導、解答咨詢等方式，靈活多樣地開展投資者服務，公平公正地調解證券期貨糾紛，保護投資者合法權益，為廣東轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。
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